第495章 券商加强员工亲属账户管控 (第1/1页)
近日,某华东地区券商发布通知,要求公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人的股票账户在6月底前销户或转托管至公司营业部,此举引发了业内对券商从业人员亲属账户管理的新一轮关注。随着行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管趋严,券商加强员工亲属账户管控已成为行业新动向。
在过去,券商虽然会要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报,但多数并未硬性规定员工必须将家属的账户转移至公司营业部。然而,近年来,随着一些从业人员利用亲属账户违规炒股被处罚的案例曝光,券商对于员工亲属账户的管理开始趋于严格。这种变化不仅体现了券商对内部合规管理的重视,也反映了监管部门对从业人员行为监管的加强。
事实上,券商加强员工亲属账户管控有其必然性。首先,从监管层面来看,相关�
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